Missions de contrôle (permanent/périodique), diagnostics et/ou revues limitées de conformité

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Audit Advisors peut vous assister dans la revue de la conformité du dispositif de traitement et de contrôle des entités au regard notamment des dispositions du Code monétaire et financier, du Règlement général de l’AMF, y compris s’agissant des thématiques de gouvernance, de moyens, déontologie, de conflits d’intérêts, de LCB/FT, d’évolution des réglementations connexes

A l’issue de nos travaux, nous pourrons vous proposer des plans d’actions proportionnés pour améliorer les dispositifs sous revue.

Par ailleurs, nous pouvons aussi vous aider à sélectionner voire implémenter des outils automatisant la gestion des contrôles.

Enfin, nous pouvons conduire des missions de contrôle en autonomie ou en soutien de vos équipes de contrôle.

 

Accompagnement conformité

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Nous pouvons réaliser une revue de l’organisation des dispositifs de conformité - notamment LCB/FT. Cela peut être fait conjointement à une analyse des contraintes réglementaires et organisationnelles liées aux dispositifs et processus sous revue.

Nos missions sont réalisées en appliquant des processus de gestion de projets favorisant la tenue de réunions de travail avec nos interlocuteurs clés en vue de traiter les processus « cibles » et de valider les zones de progrès.

Ainsi, sera-t-on à même de créer et/ou mettre à jour des cartographies, des procédures, des processus ou de toute documentation réglementaire liée.

La gestion de projets de transformation constitue aussi un point fort de notre cabinet de conseil Audit Advisors.

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